El regulador bancario retira el caso contra el exjefe de Cumplimiento de EE. UU. de Rabobank
Contraloría de la Moneda cerrará 'a regañadientes' un caso que supuestamente involucra un encubrimiento
Un regulador bancario de EE. UU. desestimó un caso contra una exjefa de cumplimiento de Rabobank NA que supuestamente trató de encubrir problemas en el programa contra el lavado de dinero del banco y descubrió que el juez del caso no le había dado una audiencia justa.
La Oficina del Contralor de la Moneda de EE. UU. dijo que terminaría "a regañadientes" su caso contra Laura Akahoshi, una ex empleada de la OCC que luego trabajó como jefa de cumplimiento de Rabobank. Fue acusada de obstruir los esfuerzos de la OCC para investigar a Rabobank supuestamente trabajando para ocultar un informe crítico producido por una firma de contabilidad.
Rabobank NA, una subsidiaria de California de Rabobank, con sede en los Países Bajos, que cerró en 2019 después de vender sus activos, en 2018 se declaró culpable en un tribunal federal de conspirar para ocultar sus problemas a la OCC y acordó perder alrededor de $ 369 millones. La OCC presentó un caso relacionado contra la Sra. Akahoshi ese año en su propio tribunal interno.
Pero la OCC dijo que el juez del caso no permitió que la Sra. Akahoshi se defendiera lo suficiente y que el caso era demasiado antiguo para regresar al juez para procedimientos adicionales.
“Si bien las acusaciones en este asunto son preocupantes y aluden a una conducta que no se ajusta a las expectativas de la OCC de un profesional bancario, el contralor, a regañadientes, no devolverá este asunto y no llegará a conclusiones finales sobre los hechos”, dijo el regulador. en un pedido el miércoles.
Un abogado de la Sra. Akahoshi dijo que la OCC desestimó el caso para enterrar su “fiasco” de ejecución.
“Si bien la desestimación de esta acción de ejecución es una victoria rotunda para Laura, también es un intento transparente de la OCC de evitar someter la propia conducta de la agencia y la acción de ejecución sin mérito al escrutinio público y judicial en un tribunal federal”, dijo Justin Weddle de Weddle Law. PLLC.
La OCC se negó a comentar más allá del fallo. El Rabobank holandés, que ya no posee la unidad estadounidense en el centro del caso, no respondió a una solicitud de comentarios.
Los fiscales dijeron que Rabobank miró hacia otro lado después de enterarse de que un gran número de transacciones de clientes tenían las características del narcotráfico internacional, el crimen organizado y el lavado de dinero, y luego obstruyó la investigación de la OCC sobre esos temas.
El regulador recibió un aviso en 2013 de que se había contratado a una firma de contabilidad para investigar el programa de cumplimiento contra el lavado de dinero de Rabobank, y luego le pidió al banco que entregara el informe. Ese informe encontró deficiencias significativas, según la OCC.
La gerencia del banco había visto una presentación que resumía el informe, según la OCC. Pero en lugar de entregar lo que la firma de contabilidad había producido, la Sra. Akahoshi discutió cómo respondería el banco con otro personal de alto nivel, considerando si podrían decir que nunca se había producido un informe porque era solo un borrador, dijo la OCC.
Le envió un correo electrónico a un miembro del personal de la OCC para decirle que la firma de contabilidad externa no "completaba" una evaluación y luego le dijo al entonces director ejecutivo del banco que ella diría que el banco no "aceptó" el informe y, por lo tanto, no lo consideró un documento oficial. , dijo la OCC. El banco finalmente entregó el trabajo de la firma de contabilidad.
El equipo de defensa de la Sra. Akahoshi argumentó que el informe fue rechazado porque estaba plagado de errores.
Un juez de la agencia dictaminó en 2022 que la Sra. Akahoshi había sido deshonesta y debía pagar una multa de $30,000 y no poder realizar operaciones bancarias. Pero la OCC dijo que el juez tomó esa decisión de manera sumaria cuando se requería una audiencia más completa.
Aunque la OCC normalmente requeriría más procedimientos, el caso se trata de eventos de hace más de 10 años, y sería difícil para los testigos recordar hechos sobre sus estados de ánimo.
La OCC dijo que, a pesar de la decisión a favor de la Sra. Akahoshi, espera que los bancos entreguen los registros rápidamente cuando se les solicite.
“Si bien el Contralor no condona las supuestas acciones [del] demandado... las instituciones sujetas a la autoridad de supervisión de la OCC deben presentar rápidamente sus libros, registros o documentos a los examinadores de la OCC a pedido”, dijo la OCC.}
Escriba a Richard Vanderford a Richard.Vanderford@wsj.com
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