JPMorgan pagará una multa de casi mil millones de dólares para resolver una investigación estadounidense sobre prácticas comerciales
- JPMorgan Chase está cerca de pagar casi mil millones de dólares para resolver las investigaciones del gobierno sobre la supuesta manipulación de los mercados de metales y del Tesoro, según una persona con conocimiento del asunto.
- Un acuerdo entre JPMorgan, con sede en Nueva York, y varias agencias estadounidenses podría llegar tan pronto como esta semana, según Bloomberg, que informó por primera vez la noticia de la multa. El acuerdo resolvería las investigaciones del Departamento de Justicia, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores.
- Una penalización de ese tamaño sería un récord por suplantación de identidad, que ocurre cuando los comerciantes sofisticados inundan los mercados con órdenes que no tienen la intención de ejecutar. La práctica fue prohibida después de la crisis financiera de 2008.
- Si bien JPMorgan puede verse obligado a admitir irregularidades en el acuerdo, no se espera que el acuerdo genere restricciones comerciales en otras áreas de la firma, dijo la persona, que se negó a ser identificada hablando sobre las investigaciones del gobierno.
JPMorgan Chase está cerca de pagar casi mil millones de dólares para resolver las investigaciones del gobierno sobre la supuesta manipulación de los mercados de metales y del Tesoro, según una persona con conocimiento del asunto.
Un acuerdo entre JPMorgan, con sede en Nueva York, y varias agencias estadounidenses podría llegar tan pronto como esta semana, según Bloomberg, que informó por primera vez la noticia de la multa. El acuerdo resolvería las investigaciones del Departamento de Justicia, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores.
Una penalización de ese tamaño sería un récord por suplantación de identidad, que ocurre cuando los comerciantes sofisticados inundan los mercados con órdenes que no tienen la intención de ejecutar. La práctica fue prohibida después de la crisis financiera de 2008 y los reguladores han convertido su eliminación en una prioridad.
Si bien JPMorgan puede verse obligado a admitir irregularidades en el acuerdo, no se espera que el acuerdo genere restricciones comerciales en otras áreas de la firma, dijo la persona, que se negó a ser identificada hablando sobre las investigaciones del gobierno. Portavoces del banco y del DOJ declinaron hacer comentarios.
El caso se reveló en septiembre de 2019 cuando se reveló una acusación penal de 14 cargos contra tres empleados actuales o anteriores de JPMorgan, incluido el jefe global de comercio de metales básicos y preciosos.
La acusación formal alega que los comerciantes, junto con ocho co-conspiradores anónimos que trabajaban en las oficinas de JPMorgan en Nueva York, Londres y Singapur, participaron en una conspiración de crimen organizado en relación con un plan de varios años para manipular los mercados de metales preciosos y defraudar a los clientes.
En la acusación se mencionaba a Michael Nowak, un exdirector gerente que también dirigía la mesa de metales preciosos global de la empresa, junto con Gregg Smith y Christopher Jordan, quienes tenían el título de director ejecutivo y eran comerciantes en la mesa de metales preciosos de la empresa.
Cada uno de ellos fue acusado de un cargo de conspiración bajo la Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Racketeer, o RICO, que históricamente se ha utilizado en juicios de mafia, así como otros delitos federales en relación con la manipulación de los mercados de futuros de metales preciosos.
Nowak y varios otros en el caso se declararon inocentes y buscan la desestimación de los cargos, mientras que otros han cooperado con las autoridades.
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